第一章 總 則

第一條 為規范產權交易行為，保障交易雙方當事人的合法權益，根據國務院國資委、財政部令第32號《企業國有資產交易監督管理辦法》《企業國有產權交易操作規則》（國資發產權［2009］120號）《寶雞市企業國有產權交易管理辦法》（寶政發〔2019〕7號），制訂本交易規則。

第二條 在寶雞正能產權交易服務中心有限公司（以下簡稱“交易服務中心”）從事產權交易活動，應當遵守本規則。

第三條 產權交易主體包括產權轉讓方和產權受讓方。

轉讓方是指轉讓標的的合法持有者，受讓方是指轉讓標的的購買者。

產權交易主體應當是具有完全民事行為能力，能獨立承擔民事責任的公民、法人或者其他組織。

第四條 產權交易應當遵循自愿平等、誠實信用和公開、公平、公正的原則，不得侵犯他人的合法權益和損害社會公共利益。

第五條 進場交易的產權權屬應當清晰。權屬關系不明確或者存在權屬糾紛的產權不得轉讓。被設置為擔保物權的產權轉讓，應當符合國家有關規定。

第二章 受理轉讓申請

第六條 轉讓方應當向交易服務中心提交產權轉讓公告所需相關材料，并對所提交材料的真實性、完整性、有效性負責。按照有關規定需要在信息公告前進行產權轉讓信息內容備案的轉讓項目，由轉讓方履行相應的備案手續。

第七條 轉讓方提交的材料符合齊全性要求的，產權交易服務中心應當予以接收登記。

第八條 產權交易服務中心建立企業國有產權轉讓信息公告的審核制度，對涉及轉讓標的信息披露的準確性和完整性，交易條件和受讓方資格條件設置的公平性與合理性，以及競價方式的選擇等內容進行規范性審核。符合信息公告要求的，產權交易服務中心予以受理；不符合信息公告要求的，產權交易服務中心將審核意見及時告知轉讓方。

第九條 轉讓方應當在產權轉讓公告中披露轉讓標的基本情況、交易條件、受讓方資格條件、對產權交易有重大影響的相關信息、競價方式的選擇、交易保證金的設置等內容。

第十條 產權轉讓信息應當在產權交易服務中心網站對外披露相關轉讓信息，包括但不限于：

（一）轉讓方、轉讓標的的基本情況；

（二）轉讓標的企業的股東結構；

（三）股權轉讓項目需提供轉讓方的企業性質及其在轉讓標的企業的出資比例；

（四）產權轉讓行為的相關內部決策及批準情況；

（五）轉讓標的企業最近一個年度審計報告和最近一期財務報表中的主要財務指標數據，包括所有者權益、負債、營業收入、凈利潤等；

（六）轉讓標的(或者轉讓標的企業)資產評估的備案或者核準情況；

（七）交易條件、轉讓底價、競價方式；

（八）產權交易服務中心要求的其他法律法規規定的要件。

第十一條 國有企業整體轉讓或因轉讓導致控股權變化的，還需遞交以下資料：

（一）因產權轉讓致使國家不再擁有所出資企業控股權的，須提供本級人民政府相關批準文件；

（二）職工代表大會或職工大會審議職工安置方案的決議。

第十二條 轉讓方可以根據標的企業實際情況，合理設置受讓方資格條件。受讓方資格條件可以包括主體資格、管理能力、資產規模等，但不得出現具有明確指向性或者違反公平競爭的內容。產權交易機構認為必要時，可以要求轉讓方對受讓方資格條件的判斷標準提供書面解釋或者具體說明，并在產權轉讓公告中一同公布。

第十三條 轉讓方應當在產權轉讓公告中充分披露對產權交易有重大影響的相關信息，包括但不限于：

(一)審計報告、評估報告有無保留意見或者重要提示；

(二)管理層及其關聯方擬參與受讓的，應當披露其目前持有轉讓標的企業的股權比例、擬參與受讓國有產權的人員或者公司名單、擬受讓比例等；

(三)有限責任公司的其他股東或者中外合資企業的合營他方是否放棄優先購買權。

第十四條 產權轉讓公告中應當明確在征集到兩個及以上符合條件的意向受讓方時，采用何種公開競價交易方式確定受讓方。選擇招投標方式的，應當同時披露評標方法和標準。

第十五條 轉讓方可以在產權轉讓公告中提出交納交易保證金的要求。產權交易服務中心應當明示交易保證金的處置方式。

第三章 發布轉讓信息

第十六條 掛牌公告的信息在產權交易服務中心網站及相關媒體發布。掛牌公告期不少于10個工作日，產權轉讓導致轉讓標的企業的實際控制權發生轉移的，應當在轉讓行為獲批后10個工作日內，進行信息預披露，時間不得少于20個工作日。轉讓方可與產權交易服務中心協商約定掛牌期限。掛牌公告期自發布信息之日起計算。

第十七條 信息公告期間不得擅自變更產權轉讓公告中公布的內容和條件。因特殊原因確需變更信息公告內容的，應當由產權轉讓批準機構出具文件，由產權交易服務中心在原信息發布渠道進行公告，并重新計算公告期。

第十八條 掛牌期間，產權交易服務中心為意向受讓方辦理受讓申請登記。登記的意向受讓方不符合掛牌公告中受讓條件的全部要求，或者提出帶有附加條件的受讓要求的，產權交易服務中心提示意向受讓方進行調整、糾正；掛牌公告期間該意向受讓方沒有做出調整、糾正的，取消其受讓資格。

第十九條 掛牌期滿，未征集到意向受讓方的，產權交易服務中心可根據轉讓方申請延長掛牌；轉讓方也可根據法律法規的規定變更掛牌內容和條件再次掛牌。

第二十條 在掛牌期間對產權轉讓標的存有爭議或有重大資產調整情況的，經轉讓方隸屬的監管機構批準，產權交易服務中心中止或暫緩交易，并在產權交易服務中心網站發布提示性公告。

中止交易期間轉讓方應及時披露有關信息。中止交易期滿，轉讓方可提出再次掛牌的申請，同時在產權交易服務中心網站發布提示性公告。再次掛牌不少于10個工作日。

第二十一條 在掛牌期內沒有征集到意向受讓方，且轉讓方未在規定時間內提出再次掛牌申請的，自然撤牌。

掛牌期間有下列行為，經轉讓方隸屬的監管機構批準，可以撤牌：

（一）因不可抗力導致產權轉讓標的或轉讓方發生重大變化，致使轉讓方無法履行承諾義務的；

（二）轉讓方提供虛假材料或信息，掛牌內容嚴重失實的；

（三）轉讓方隱瞞真相，產權處置權喪失或受限制的；

（四）國有產權經所屬的國有資產監督機構批準的撤牌行為。

第二十二條 產權轉讓項目掛牌公告期間，意向受讓方可以到產權交易服務中心查閱產權轉讓標的的相關信息和材料。

第四章 登記受讓意向

第二十三條 意向受讓方在信息公告期限內，向產權交易服務中心提出產權受讓申請，并提交相關材料。產權交易服務中心對意向受讓方逐一進行登記。

第二十四條 產權交易服務中心對意向受讓方提交的申請及材料進行齊全性和合規性審核，并在信息公告期滿后5個工作日內將意向受讓方的登記情況及其資格確認意見書面告知轉讓方。

第二十五條 轉讓方在收到產權交易服務中心的資格確認意見后，應當在5個工作日內予以書面回復。如對受讓方資格條件存有異議，應當在書面意見中說明理由，并提交相關證明材料。轉讓方逾期未予回復的，視為同意產權交易服務中心作出的資格確認意見。

第二十六條 經征詢轉讓方意見后，產權交易服務中心以書面形式將資格確認結果告知意向受讓方,并抄送轉讓方。

第二十七條 轉讓方對產權交易服務中心確認的意向受讓方資格有異議，應當與產權交易服務中心進行協商，必要時可以就有關爭議事項征詢國有資產監督管理機構意見。

第二十八條 通過資格確認的意向受讓方在事先確定的時限內向產權交易服務中心交納交易保證金(以到達產權交易服務中心指定賬戶為準)后獲得參與競價交易資格。逾期未交納保證金的，視為放棄受讓意向。

第五章 組織交易簽約

第二十九條 產權轉讓信息公告期滿后，產生兩個及以上符合條件的意向受讓方的，由產權交易服務中心按照公告的競價方式組織實施公開競價；只產生一個符合條件的意向受讓方的，由產權交易服務中心組織交易雙方協議簽約。涉及轉讓標的企業其他股東依法在同等條件下享有優先購買權的情形，按照有關法律規定執行。

第三十條 公開競價方式包括拍賣、招投標、網絡競價以及其他競價方式。

第三十一條 產權交易服務中心應當在確定受讓方后的次日起3個工作日內，組織交易雙方簽訂產權交易合同。

第三十二條 產權交易服務中心應當依據法律法規的相關規定，按照產權轉讓公告的內容以及競價交易結果等，對產權交易合同進行審核。

第六章 結算交易資金

第三十三條 產權交易資金包括交易保證金和產權交易價款，以人民幣為計價單位。

產權交易機構實行交易資金統一進場結算制度，開設獨立的結算賬戶，組織收付產權交易資金，保證結算賬戶中交易資金的安全，不得挪作他用。

第三十四條 受讓方應當在產權交易合同約定的期限內，將產權交易價款支付到產權交易服務中心的結算賬戶。受讓方交納的交易保證金按照相關約定轉為產權交易價款。產權交易合同約定價款支付方式為分期付款的，首付交易價款數額不低于成交金額的30%。

確定受讓方后，產權交易服務中心于3個工作日內向未成交且無違約行為的意向受讓方無息退還交易保證金。

第三十五條 產權交易的收費標準應當符合寶雞市政府物價部門的有關規定，并在產權交易服務中心的工作場所和網站平臺公示。

交易雙方應當按照產權交易服務中心的收費標準支付交易服務費用，產權交易服務中心在收到服務費用后，應當出具相應發票。

第七章 出具交易憑證

第三十六條 產權交易雙方簽訂產權交易合同，受讓方依據合同約定將產權交易價款交付至產權交易服務中心資金結算賬戶，且交易雙方支付交易服務費用后，產權交易服務中心應當在7個工作日內出具產權交易憑證。

第三十七條 產權交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形時，產權交易服務中心應當在交易行為獲得政府相關部門批準后出具產權交易憑證。

第三十八條 產權交易憑證使用統一格式打印，不得手寫、涂改。

第八章 附則

第三十九條 產權交易過程中發生爭議時，當事人可以向產權交易服務中心申請調解。爭議涉及產權交易服務中心時，當事人可以向產權交易服務中心的監管機構申請調解，也可以按照約定向仲裁機構申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第四十條 國有產權轉讓過程中，涉嫌侵犯國有資產合法權益的，國有資產監督管理機構可以要求產權交易服務中心終結產權交易。

第四十一條 產權交易中出現中止、終結情形的，產權交易服務中心會在產權交易服務中心網站上公告。

第四十二條 本規則由寶雞正能產權交易中心有限公司發布，自發布之日起施行。